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原文標題: 史上首例!基金經理人自行承認跟單個股買賣 金管會開罰 原文連結: https://udn.com/news/story/7239/8076717?from=udn-catebreaknews_ch2 發布時間: 2024-07-05 21:44 記者署名: 楊筱筠 原文內容: 首例基金經理人自行承認跟單個股買賣。金管會5日公告,華南永昌投信經理人在擔任基 金經理人期間,利用特定人帳戶跟單,且沒有向公司申報交易,金管會開罰,停職半年執 行業務,至2025年1月31日為止,並對華南永昌投信核處新台幣60萬元罰鍰。 根據金管會公布內容,檢查局在2023年10月30日到同年11月8日,對華南永昌投信進行一 般業務檢查,發現前盧姓基金經理人自行承認,在擔任基金經理人期間,職務上獲得消息 ,並在基金帳戶從事個股交易期間,利用特定人帳戶買賣相同個股,而且並沒有向公司申 報交易。 金管會認為,已經違反投信投顧法第77條第1項及第2項、證券投資信託事業負責人與業務 人員管理規則之第13條第2項第1款及第14條第1項、第2項規定。依投信投顧法第104條規 定處分停止6個月執行業務。 這也是史上首例有基金經理人自承跟單,官員指出,該案罰度較輕,主因就是考量該名經 理人為自行承認。 而過往基金經理人如果有類似交易,通常都是解職處分,去年9月,富邦投信2名基金經理 人及保德信投信1名基金經理人,涉及利用職務之便,在基金帳戶從事個股交易期間,利 用他人帳戶跟單個股買賣,金管會今天開罰投信業者外,要求2家投信解職3名違規基金經 理人。 心得/評論: 主動投資要做到獨立客觀真得很難啊! 要在股價反映前就提前跟單布局,有內線就是比較簡單 只是投信投顧法有立法規範只能乖乖用公司的錢投入賺錢,經理人不可以跟單喔~ 話說這年頭還會有內線經理人自行承認自己違法也是孰實難得 個股投資除了權王,如果沒有內線就是猜和賭, 有內線你就敢 ALL IN 千萬 ,沒內線我只敢千萬ALL IN 權王~ -- 優雅的社會來自適度的對待! -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 36.233.224.148 (臺灣) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1720203434.A.D78.html ※ 編輯: iami1002 (36.233.224.148 臺灣), 07/06/2024 02:19:56
qwe78971 : 正常啦 如果搞美國那套 我跟你保證 99%基金經理人 07/06 02:19
qwe78971 : 要抓去關 剩下1%是為了確保運轉先緩刑 07/06 02:19
dalyadam : 一定偷看我的 難怪我賣了就漲 買了就跌 07/06 02:20
mepass : 這不就拿公司的錢偷偷抬轎自己的持股 07/06 02:21
mepass : 而且是看人來檢查了才趕快承認 這樣算自首嗎 07/06 02:22
kevin05233 : 這種只停業6個月?不用判刑?? 07/06 02:24
kevin05233 : 不知道已經賺了多少 6個月去渡假多爽呀! 07/06 02:25
webster1112 : 如此老實的經理人 受司法迫害 ?????? 07/06 02:43
Arodz : 在美國這樣搞 要關很久... 07/06 02:53
roder : 就說了, 賺錢的方法都在法條裡 07/06 02:54
nisi0773 : 看到只停業半年 所有經理人都會有樣學樣吧 幾乎不 07/06 02:57
nisi0773 : 用付出代價 07/06 02:57
budaixi : https://i.imgur.com/qD4Vkv1.jpeg 07/06 03:03
sc2x2 : 台灣有台灣的玩法啦 07/06 03:12
hduek153 : 自行承認?? 有鬼吧 07/06 03:15
Sex5F : 不懂,為何經理人不能自行買股票? 07/06 04:17
Sex5F : 難道要送公文 等漲完才能買? 07/06 04:17
guanting886 : 扣掉行業怪咖,操小的薪水就那樣,操大的基金績效 07/06 04:21
guanting886 : 爆好暫時爽離,或是被挖角到海外,中間值的那群人 07/06 04:21
guanting886 : 就是在誘惑跟公司準則遊走,誰不想自己多賺一點 07/06 04:21
guanting886 : 基金客戶只在乎你有沒有賺錢 你要惡搞也是看你本事 07/06 04:22
guanting886 : 從以前就有類似的人被爆 到現在還是有 就表示現在 07/06 04:23
guanting886 : 的制度根本防不了人性 07/06 04:23
phoenixtwo : 沒有基本自制力的人就是沒有誠信 07/06 04:24
phoenixtwo : 沒有誠信的後果看看現在中國 07/06 04:25
waitrop : 華爾街日常 07/06 04:30
Taiwanwolf : 蹲久了就… 07/06 04:33
guanting886 : 不要說中國啦 台灣就很多了 你沒想過的都有人搞到 07/06 04:33
guanting886 : 上新聞 07/06 04:33
guanting886 : 去看下游迺文有多扯 基本自制力 賣鬧啊 連一般股民 07/06 04:36
guanting886 : 都做不到了 07/06 04:36
knives : 怎麼可能不跟單 07/06 04:39
k91011022 : 如果買的組合一模一樣 這也瞎了 07/06 04:44
k91011022 : 應該是有買同樣的冷門股組合? 07/06 04:44
dosiris : 半年可以賺好幾個億 07/06 05:07
DFIGHT : 他們自己證券商買賣手續費低到幾乎沒有 好幾年前才 07/06 05:12
DFIGHT : 開始要每筆交易都要報告 也就是說他們自己買賣私人 07/06 05:12
DFIGHT : 股票都要呈上去 懂意思嗎? 這新聞的意思是說 他跟 07/06 05:12
DFIGHT : 單 但是沒有呈上去 07/06 05:12
DFIGHT : 什麼自己承認 就是發現要東窗事發了 先承認罰錢比 07/06 05:14
DFIGHT : 較少 這一查就爆掉了 07/06 05:14
DFIGHT : 大家申請證券戶的時候合約都是勾選非證券相關的親 07/06 05:17
DFIGHT : 人 所以不了解 他們每一筆交易都要呈報上去 07/06 05:17
DFIGHT : 要不然我先買 在用基金的錢去買 夭壽每次這樣來我 07/06 05:18
DFIGHT : 老早億萬富翁了 懂我意思嗎? 07/06 05:18
DFIGHT : 今天這個新聞是說 他們證券商以為用別人的帳戶去跟 07/06 05:21
DFIGHT : 單就不會ㄅㄧㄚˋㄎㄤ 但就是不經查 要跟單可以啊 07/06 05:21
DFIGHT : 老實呈報 查無不法 大家一起賺錢都可以 但先買這種 07/06 05:22
DFIGHT : 事就是不行 07/06 05:22
seemoon2000 : 他叫人頭戶去買意思一樣啦 不讓你買原因就完全杜絕 07/06 05:24
seemoon2000 : 但也給他們買ETF 了 07/06 05:25
vlee : 經濟犯罪應該要判重刑,比殺人更重 07/06 05:56
yang57 : 在台灣經濟犯罪永遠划得來,罪太輕了。 07/06 06:11
AustinRivers: 不意外 07/06 06:22
shuoyuan : 民代、官員、建商、地主,靠政策發家致富的也是 07/06 06:35
luche : 確實 這個可能是最老實的之一=.= 07/06 06:47
qaz12453 : 會自己承認 那當初就別做啊 一定有內情 07/06 06:53
devidevi : 自己承認的罪比較輕阿 07/06 06:54
devidevi : 說不定是推最菜的人出來給上面做業績,要上面不要 07/06 06:56
devidevi : 再查 07/06 06:56
nyami : 有哪家沒跟過單的? 07/06 07:00
SabreN : 傻了才買台灣的主動型基金,不過台灣的確傻瓜特別多 07/06 07:02
SabreN : ,講不聽不騙白不騙XD 07/06 07:02
cloud654 : 難怪我一直被狙擊 07/06 07:04
bboyallcome : 又違反私德了,有沒有人要便宜出清華南金啊 07/06 07:17
minshen02 : 被抓到了?人家叫他自己講吧? 07/06 07:19
stocktonty : 939.940那波不知道撈了多少 有夠爽 07/06 07:23
kodo5566 : 被抓到才會承認啊 誰會主動承認 坦白是換取減刑而已 07/06 07:26
niji5143 : 沒跟才是新聞 07/06 07:39
chenlichan : 沒說賺多少?賺600萬罰60萬 07/06 07:49
carefri : 會不會是酒駕被抓找小弟頂罪? 07/06 07:59
delightboy : 同是華南,技術不好想作弊,技術好自立門戶還出書 07/06 07:59
j0588 : 就是被金檢人員發現異常事證,自知紙包不住火才乾脆 07/06 07:59
j0588 : 承認的吧 07/06 07:59
j0588 : 通常都是利用親人帳戶,以為不會被查結果金檢都有掌 07/06 08:01
j0588 : 握,這個調一下資料就有的 07/06 08:01
horb : 停業半年換財富自由。真的值得 07/06 08:06
carefri : 戶口名簿沒寫的親戚要如何查?好奇 07/06 08:06
carefri : 我一半以上的親戚連名字我都不知,金管會怎查? 07/06 08:07
loopdiuretic: 還敢跟單 經理人會不會變恐情? 07/06 08:13
ck326 : 查金流,查通聯紀錄,現代這科技化社會走過必留痕 07/06 08:13
ck326 : 跡,你以為很難查嗎?呵呵 07/06 08:13
loopdiuretic: 要送錢給主動基金不如來股版跟單 07/06 08:14
ab4daa : 無罪 07/06 08:20
tayuplay : 又是華南永昌 這間有什麼毛病啊 07/06 08:27
JimiMayer : 我比較訝異這竟然是首例 07/06 08:28
siki588 : 那AI跟 應該穩了吧 07/06 08:35
kmshy : 不就跟閒聊要飯施捨沒兩樣 投信施捨籌碼給底下喝湯 07/06 08:39
bnn : 是新聞要強調是首例來洗腦 早就發生過的事 要騙你 07/06 08:41
GigiBuffon : 是被抓到的首例吧 07/06 08:41
cl3bp6 : 冰山一角而已 常看到那些87操作的ETF就有鬼 07/06 08:45
FatFatQQ : https://i.imgur.com/rUt5xfJ.jpeg 07/06 09:03
FatFatQQ : 一堆ETF標的都先拉 然後EtF買盤要進場再倒出來 呵 07/06 09:04
FatFatQQ : 呵 07/06 09:04
Boyzone : 現在都沒人想當基金經理人 管太嚴 07/06 09:08
bndan : ETF能做手的假設50分來算 主動的至少5000分 玩法範 07/06 09:19
bndan : 圍高到你不只是失去投資的訊息機密 誇張的是連錢都 07/06 09:19
bndan : 能被"類"挪用..ETF了不起被吃個豆腐 主動..這跟本是 07/06 09:20
bndan : 直接把錢給對方+還要給薪水+感謝對方自爽 = = 07/06 09:20
s844012 : 台灣對經濟犯就是這麼輕 07/06 09:29
kevinmeng2 : 這一定是得罪人被檢舉了…多得是這種人 07/06 09:32
kevinmeng2 : 為什麼只有他? 07/06 09:32
a069275235 : 犯罪天堂 好幸福 07/06 09:35
ProJ : 華南不意外 07/06 09:39
Timberlake : 939 940豆腐軍表示 07/06 09:48
lulumii : all in 2330就好 有什麼好操盤 07/06 09:50
xxxxqay : 賺到翻掉 停業半年...剛好出國玩一下 休息XDDD 07/06 09:57
xxxxqay : 也才罰60萬 笑死人了 07/06 09:57
xxxxqay : 開放跟單 這裡一堆人可以賺6000萬的 07/06 09:57
xxxxqay : 怎麼看都划算耶 台灣真的是犯罪天堂 07/06 09:58
xxxxqay : 這在美國應該是關30年起跳 07/06 09:58
clusis : 這不是很一般? 07/06 10:16
brain9453 : 難怪主力這麼髒 有恃無恐 07/06 10:17
li11223344 : 用人頭下單到底怎麼抓,不要蠢到拿三等親內的就好 07/06 10:20
dickey2 : 要抓的方式很多種 要 跟不要 07/06 10:24
tedcat : 怎麼沒有要求把交易所得繳回?! 怎麼沒有觸犯內線 07/06 10:25
tedcat : 交易罪? 07/06 10:25
simo520 : 自爆可以罰小賺大 07/06 10:26
fuhoho : 罰60萬???不知道已經賺多少錢了 07/06 10:44
jalai : 可憐啊 幹嘛操主動基金 搞一個被動ETF掛經理人更爽 07/06 11:15
jalai : ETF賣得好 傭金抽得多 也不用自己操盤 07/06 11:16
waylank1234 : 這個真的有夠搞笑的,還會自行承認,除非真的抓到 07/06 11:22
waylank1234 : 證據,不然幹嘛自行承認 07/06 11:22
ilanese : 沒有跟單,才奇怪吧? 07/06 11:51
ilanese : 通常是被檢舉或是被調查出來,不認也不行。 07/06 11:52
ilanese : 但人頭戶不好抓就是了。 07/06 11:52
c7683fh6 : 只能說他很老實 07/06 11:58
hcwang1126 : 所以不想提撥 提撥的錢不是發包給這些人嗎? 07/06 11:58
dofine : 賺太多了,休息個半年渡假去啦 07/06 12:00
kmtkmtkmt : 笑死 超貼心 還讓他放假半年 07/06 12:09
alinwang : 以前好多經理人就在做了,所以早早就不買有操盤手 07/06 12:10
alinwang : 操作的基金。 07/06 12:10
AirLee : 基金還有人買啊? 07/06 12:14
housefinch : 這背後沒更大條的 我不信 07/06 12:14
Lowpapa : 罰60萬 犯罪天堂 07/06 12:49
ledmstony : 60萬根本零錢 還放假半年 有夠爽 07/06 13:03
bndan : 你不提撥6% 這些人一樣拿你的資方提撥6%爽..結果沒 07/06 13:50
bndan : 啥差別 差別在於你有沒有因此獲益... 07/06 13:51
LinZuoMa : 重罰60萬 07/06 14:44
YakultSlime : 股版也有啊 買完再喊 07/06 16:52
chinsong : 不愧是台灣 07/06 17:29
c928 : 經理人乖乖買etf很難? 07/06 17:31
kevinpart : 是不是有虧? 07/06 19:05
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